【链得得独家】日本金融厅发布首例ICO非法集资处罚令

上周五（9月7日），日本金融厅官网发布首例ICO相关处罚通告，这则《关于对合格投资人等特例业务申报者的行政处罚》，可以说是日本金融厅首次对ICO相关从业者的正式处罚。

图片来源于日本金融厅官网截图

值得注意的几点：

日本虽然对数字货币交易市场有着较为完备的管理法律法规，但是对于ICO一直是模糊不清。此次涉事公司及个人，官方解释均因为欺诈性投资行为，从金融厅的用词上和行动上值得注意的有几点：

第一是对ICO行为的定义，此次事件中，因为涉事公司没有在金融厅完成登陆，也不符合日本《金商法》中投资业务规范，因为被称为：本件特例业者。也就是ICO目前还是模糊状态。

第二，这也是金融厅发布的第一份对个人的处罚通告。而在关东财务局的官网上，宇田修一及其公司也不止一次被列入特例从业者处罚通告中，可以说开了历史先河，后文会有一定的说明。 

不过链得得App驻日研究员发现，截止到9月10日，SPINDLE的网站还可以打开，并没有变化。

屡教不改的龙骑资本

涉事公司Dragoon Capital Co., Ltd（龙骑资本，日文：ドラグーンキャピタル株式会社），在今年3月，链得得深度文章就成提到这家公司涉嫌欺诈的经纬。具体请点击链接查看：世界各地，ICO花式骗局全记录 | 链得得研报。链得得编辑梳理了一下该公司历史后发现，该公司从2016年就被财务局盯上了：

图片来源日本关东财务局官网截图

2016年6月7日，因涉嫌非法资本操作，关东财务局对龙骑资本株式会社发出警告，并取消其在金融厅的登陆番号，登陆番号为関東財務局長（金商）第1032号。

得得科普：日本的《金融商品交易法》规定，投资性金融商品交易分为四类：第一类金融商品交易业，第二类金融商品交易业，投资管理业，投资建议和代理业。所有从事金融交易业务从业者，必须满足一定条件，并且均需向内阁总理申请注册（即登陆制）。目前日本数字货币持牌交易所的登录制，就是参考该项法规。

2018年4月16日，关东财务局再次发出警告，公司与宇田修一并未采取任何应对措施。值得注意的是，同一时期公司已经大张旗鼓开始了ICO活动，发布欺诈性数字货币SPINDLE，还请了歌手GACKT站台。

2018年6月，龙骑资本还是没有任何实际行动，财务局再次警告处分，提醒投资者注意其金融业务登陆资格已经被取消，并追加一份对宇田修一个人的处分通告，如下图：

图片来源于关东财务局官网截图

主要内容：关东财务局在2016年6月就已经对宇田修一发过行政处分的通告，但在财务局警告后，宇田修一和公司没有就自身的非法集资事件进行说明；1年半后的2017年底，公司和他本人均未提出过任何说明材料和改正行动。

2018年9月7日，关东财务局再次发布禁令。不过链得得App驻日研究员发现，截止到9月10日，SPINDLE的网站还可以打开。

龙骑资本与ICO什么关系？

虽然关东财务局对本次涉事公司指明为发币，但是龙骑资本就是数字货币SPINDLE发行公司。在今年3月，链得得深度文章就成提到这家公司涉嫌欺诈的经纬。具体请点击链接查看：世界各地，ICO花式骗局全记录 | 链得得研报。

2017年12月SPINDLE开始ICO时，条件极其严苛而且奇怪，一度引起争论。暴力团伙不得参与，美国、中国和日本居民不可参与，未曾有虚拟货币资产的人不可参与，对虚拟货币没有真知灼见的人不可参与，18岁以下、75岁以上的人不可参与（可能因为日本对高龄金融欺诈判得比较重），入股市低于1年、没有投资经验的人不可参与，身在发达国家但是资产少于10万美金、身在新兴发展中国家但资产少于3万美金的人不可参与、自己所有金融资产投资SPD占比必须低于50%。

但是随后投资者发现，发行SPD的三大平台Bullion Japan、BLACK STAR＆Co和SPINDLE Fractal Zone之间关系微妙，一度Twitter上掀起了开挖这些公司的关系的各种消息。

SPD关系者图谱（来源于Twitter）

这三家均未申请注册，就连「SPINDLE」的商标登录都没有完成，也没有申请登录金融厅备案。BLACK STAR主营业务就是ICO和通证发行。公司运营者宇田修一的公司“ドラグーンキャピタル”，在2016年6月，由于欺诈事件已经被日本金融厅取消了登录号，随后宇田修一重新开设子公司，就是发行SPINDLE的株式会社BLACKSTAR&CO，公司注册地址都没有换，都是东京都千代田区麹町三丁目5番2号，直接进行金融活动。

龙骑资本的创始人之一就是宇田修一，而与该币种关联的株式会社BLACKSTAR&CO和Bullion Japan株式会社的创始人也是宇田修一。

这个被称为日本史上最短时间内最年少最高收益获得者纪录保持者究竟是谁？在BLACKSTAR官网上是这样表述的：

而在SPINDLE的白皮书上是这样表述的（白皮书有中英日三个版本）：

SPD关系者图谱中，还有一位明星，日本重量级音乐人GACKT（大城ガクト）也是该公司股东之一。

GACKT，中文艺名“神威乐斗”，日本男歌手，本名为大城学，曾5次登上红白歌合战站台（相当于中国春晚），是日本J-pop的灵魂人物。

2017年12月26日，GACKT在自己博客中发表文章，宣布自己入手虚拟货币SPINDLE（SPD），并为其站台。当时SPINDLE是以ICO的方式集资，不能像普通虚拟货币那样购买，从去年10月份起，只有受邀者可以购买私人销售。GACKT的站台并反复呼吁，让SPINDLE成了热点。

不过正如链得得此前报道指出的，该歌手有被骗前科，2016年因非法集资被骗113亿日元，还曾深陷东日本大地震赈灾款欺诈案件中。