【风向标】HempCoin被定性非法证券，美国金融业监管局发布首个加密货币纪律处分

 早在2017年12月21日，美国金融业监管局（The Financial Industry Regulatory Authority，简称FINRA）就发布了名为《不要陷入加密货币相关股票诈骗》的投资者警告。时隔近十个月，FINRA 于9月11日向马萨诸塞州的Timothy Tilton Ayre提起诉讼，指控他进行证券欺诈，并非法分发名为HempCoin的未注册加密货币证券。此案件是FINRA 首个涉及加密货币的纪律处分。

（FINRA官网上发布的投资者警告）

 此次处分表明美国证券监管部门正在加强对加密货币这一新资产类别的监督。美国证券监管部门指出，某些代币可以被视为证券，但这意味着这些代币的发行、销售和交易将受到联邦法律的约束。但目前为止，SEC并没有明确指出哪些代币可以被视作是证券。9月11日，一名美国联邦法官判决，美国证券法可以作为涉及加密货币发行的欺诈案件的审理依据。

（FINRA官网的相关新闻）

据公开的指控文件显示，从2013年1月开始到2016年10月，Ayre通过发行并出HempCoin（THC，泰合币）的方式为其毫无价值的上市公司Rocky Mountain Ayre（RMTN）募集资金。在此期间Ayre销售了超过205100美元的RMTN债券以及超过5亿美金RMTN的股票权益。

据了解，HempCoin是一种未经注册的数字货币，其使用包括大麻药房和整个农业/农业贸易业务。FINRA表示，HempCoin获得了RMTN股票的支持，但Ayre并没有将HempCoin注册为证券。

FINRA公开的指控文件显示，在2015年6月，Ayre买下了HempCoin的股权，并将其重新包装并标榜为“首个可流通的有价证券支持的加密货币”。Ayre向Hempcoin投资者承诺，每枚Hempcoin加密货币相当于0.1股RMTN的股票。

Ayre不仅是RMTN最大的个人股东，也是RMTN的董事长和唯一的公司公开披露负责人。他对上市公司Rocky Mountain Ayre的业务和财务状况做出了欺诈性描述以诱骗投资者，也未对公众披露其创建和非法分发Hempcoin的事实。据了解，RMTN在OTC市场上市，并可进行柜台交易。

截至2017年底，投资者通过挖矿共获得了8100万枚HempCoin加密货币，并在C-Cex和Youbit两家数字货币交易所进行买卖。

（美国金融业监管机构听证办公室发布的指控）

根据FINRA官网9月11日的消息，此项纪律处分的发布代表了美国金融业监管局正式启动程序，但不代表对申诉中所包含的任何指控的决定，关于申诉中的指控的调查结果也尚未确定。

Ayre的代理律师表示目前尚不清楚HempCoin是否可以被视为一种证券，并计划对这些指控进行抗辩。

根据FINRA的规定，投诉中指定的公司或个人可以向FINRA纪律小组提交回复并请求参加听证会。FINRA可能对Ayre及其名下公司采取行动包括证券行业的罚款，谴责，关停或禁止，以及与违规行为相关的赔偿。

注：美国金融业监管局（The Financial Industry Regulatory Authority，简称FINRA）成立于2007年，是由美国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所监管局（NYSE Regulation）合并发起成立的非营利性组织。FINRA是 美国最大的非政府证券业自律监管机构，由美国证券交易委员会（SEC）监管。此外，据FINRA官网描述，FINRA“有权对该行业的经纪人和公司进行罚款，关停或禁止。”（本文独家首发链得得App）