SEC盯牢币圈，8月以来6起指控最高罚千万美金
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Sep 27, 2019
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摘要：
本文盘点了SEC 8月以来在加密货币领域的6起指控案件，涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司、评级公司等，已公开的处罚金额从26万至1024万美元不等。
文 | 周文怡 编辑 | 毕彤彤Tong 来源 | PANews
随着Facebook的Libra横空出世，美国诸如SEC（证券交易委员会）等监管机构对加密货币的关注度似乎大幅提升，不仅频频开听证会，指控和罚款也多了起来。
9月24日，就加密货币和Libra的监管问题，美国国会举行主题为“SEC监管：华尔街的巡逻警察”的听证会。就ICO监管问题，SEC主席Jay Clayton认为，ICO监管仍然是个监管难题，目前的《证券法》并没能真正解决问题，目前SEC的监管方式仍然是基于将保护投资者作为首要考量因素。而SEC正在寻求更广而有效的监管方式。
SEC委员Jackson认为，SEC已有规则的确落后于加密行业发展速度，SEC的规则应该朝着鼓励加密货币，为投资者提高行业透明度的方向发展。
实际上，越来越多的ICO项目被SEC盯上，罚单和指控频出，据PANews梳理，自8月以来，美国证劵交易委员会已经将众多公司告上法庭。本文盘点了SEC 8月以来在加密货币领域的6起指控案件，涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司、评级公司等，已公开的处罚金额从26万至1024万美元不等。
时间：8月12日
公司：Reginald Middleton、Veritaseum Inc.和Veritaseum LLC
8月12日，美国SEC对一名纽约男子及其两家公司提起诉讼。SEC指控这些实体在2017年末至2018年期间进行欺诈和未经注册的ICO，并要求美国地方法院对被告的相关资产进行紧急冻结。SEC正式对Reginald Middleton、纽约公司Veritaseum Inc.和总部位于特拉华州的Veritaseum LLC提起诉讼。SEC表示，从2017年末到2018年初，被告通过ICO筹集约1480万美元，并声称向投资者做出了重大虚假陈述和疏漏。
公司：SimplyVital Health.Inc
8月12日，SEC在官网发文宣布，其已在8月12日对一家位于新英格兰的区块链公司SimplyVital Health.Inc提起诉讼，因该公司向公众提供和出售约630万美元的未注册证券。
原因：未能披露发行者披露其数字资产证券发行所得款项
8月20日，SEC对俄罗斯加密分析公司ICO Rating开出罚单，因该公司没有披露那些获得正面评级的加密项目给他们支付了多少钱。目前，ICO Rating已同意支付罚金268,998美元。
据SEC称，ICO Rating在2017年12月至2018年7月期间评估了一些通过特定ICO募集资金的项目，但SEC认为这些项目都属于证券，而且应该对潜在投资者进行适当信息披露。
为此，SEC裁定，ICO Rating的评级违反了1933年《证券法》第17(b)条的反兜售规定。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，ICO Rating评级公司同意停止在未来犯下任何违反这些规定的行为，并支付10.6998万美元的所获收益和延迟利息，以及16.2万美元的民事罚款。
处罚形式：退还1300万美元筹集资金并民事罚款1024万美元
8月29日，SEC宣布对Bitqyck Inc.及其创始人提起诉讼，指控其涉嫌通过发行证券欺骗投资者，并经营一家未经注册的交易所。据悉，Bitqyck和创始人Bruce Bise及Sam Mendez通过创建并出售数字资产Bitqy和BitqyM从超过1.3万名投资者筹集了超过1300万美元。
SEC沃思堡地区办公室主任David Peavler表示：“数字资产投资是一种非常吸引人的新投资方式，尤其是当投资者认可时，数字资产很容易进入到大众市场。”
在这次诉讼中，Bitqyck需要支付850万美元的民事罚款，两位创始人一共被罚款约174万美元。
公司：ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov
9月18日，SEC已经起诉ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov属于未注册经纪商且从事非法证券发行活动。
SEC称，ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov通过向2000多名投资者出售该公司的ICO代币非法募集到约1460万美元资金，并且承诺使用这些代币能在其平台上打折购买其他加密货币，但现在这些代币几乎毫无价值。
9月23日，美国证券交易委员会（SEC）指控在线成人娱乐平台Fantasy Market首席执行官、27岁的Jonathan Lucas在2017年涉嫌操纵一项欺诈性的首次代币公开发行(ICO)计划。起诉文件表明，除了Lucas，该公司的所有团队成员都是虚构的，文件列出了该公司在宣传ICO时做出的许多虚假陈述。
SEC对加密货币的态度很明确，即ICO产生的数字货币属于证券,因此发行过程需要按照证券法来监管。而比特币不是ICO产生的，因此比特币不属于证券,不在SEC监管范围内。但是数字货币的ETF，属于SEC的监管范畴。目前，SEC要求所有ICO项目都要遵循现有的证券法规，合规注册，否则将受严厉打击。
尽管SEC对加密资产的非法融资监管力度加大，但也尝试开放了更多的渠道。今年7月，SEC批准区块链初创公司BlockStack用RegA+方式公开对外发行数字货币。同月，SEC批准Props以同样的方式发行STO，募集2560万美元。另据火币研究院发布的数据，截至2018年10月，SEC已经批准了39个STO项目。
PANews此前在《美国SEC加码监管！已罚12起ICO，中国币圈也难逃》一文中已指出，在2018年，美国将加密货币纳入到现行的证券监管中加码监管，并出台了一系列监管政策。2019年以来，美国对加密货币监管越发谨慎，政策出台放缓，逐渐转向规范政策。
2018年3月，美国SEC或将监管使用SAFT协议的首次公开发行通证，其向80家数字货币公司发出传票，而SAFT协议也包含其中。
2018年5月，美国和加拿大的监管机构联合开展了大约70项针对数字货币首次公开发行通证欺诈和诈骗的调查，该行动也被成为“数字货币净化行动”。
2018年8月，美国财政部下属金融犯罪执法局（FinCEN）局长Kenneth Blanco指出，无论可兑换数字货币的货币转移机构位于美国还是境外，即使境外实体并未在美国设实体机构，只要其业务完全或部分涉及美国，都应同样遵循《银行保密法》（BSA）的要求。
2019年7月，美国纽约州的金融监管机构---纽约州金融服务部（NYDFS），在其内部成立了一个负责监管加密货币业务的新部门。该部门将负责追踪新兴的金融技术，并负责授权和监管虚拟货币。
事实上，美国SEC对加码监管力度不是个案，随着加密货币领域的应用越来越广泛，全球各国监管机构对加密领域的态度越来谨慎。尤其是Facebook宣布成立联盟发行Libra非主权稳定币的计划之后，全世界的目光重新聚焦在数字货币。Libra的出现，意味着大量私人投资机构将进驻加密货币领域，数字经济将快速崛起，更挑战着各国主权货币的地位，将给整个金融货币体系带来新的冲击，而这也倒逼着各国监管者不得不加快对加密货币领域的监管布局。
诚如此次听证会上Jay Clayton所提，Libra将让更多的人关注到加密资产，监管者尤甚。加密资产作为一种风险与收益并存投资方式，有着不同于其他证券和支付系统的特点，其监管方式也是不同的。自2008年比特币诞生至今，加密行业的发展尚且处于雏形阶段，而对其的监管也仍在充斥着争议与修正的荆棘路上摸索前进。
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