CFTC指控Binance及其创始⼈赵⻓鹏故意逃避联邦法律并经营⾮法数字资产衍⽣品交易所（全文）

2023 年 3 ⽉ 27 ⽇

华盛顿特区——商品期货交易委员会今天宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地⽅法院提起⺠事诉讼，指控赵⻓鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 规定。该投诉还指控币安前⾸席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。

投诉指控Binance Holdings Limited、BinanceHoldings (IE) Limited和Binance (Services)Holdings Limited（统称为 Binance）通过故意不透明的共同企业运营 Binance 中⼼化数字资产交易平台以及许多其他公司⼯具，与 Zhao作为 Binance 的所有者和⾸席执⾏官掌舵。据称，被告选择故意⽆视CEA 的适⽤规定，同时参与有计划的监管套利策略以谋取商业利益。

在对被告的持续诉讼中，该机构寻求没收⾮法所得、⺠事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进⼀步违反 CEA 和 CFTC 规定的指控的永久禁令。

“今天的执法⾏动表明，没有任何地点，或声称没有地点，可以阻⽌ CFTC 保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC 将继续使⽤其所有权⼒来发现和制⽌在动荡和⾼⻛险的数字资产市场中的不当⾏为，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年来，Binance 知道他们违反了 CFTC 规则，积极⼯作以保持资⾦流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何⼈的警告，即 CFTC 不会容忍故意规避美国法律。我对 CFTC 执法团队在采取这⼀⾏动⽅⾯的勤奋和敬业⼯作以及他们在解决数字资产领域⾮法操作⽅⾯的⾟勤⼯作表示赞赏。”

 “被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会对币安投诉的核⼼。被告⾃⼰的电⼦邮件和聊天记录表明，币安的合规努⼒是虚假的，币安⼀次⼜⼀次地故意选择将利润置于遵守法律之上，”CFTC 执法部⻔⾸席副主任兼⾸席法律顾问 Gretchen Lowe 表示。“今天的执法⾏动反映出 CFTC 及其执法部⻔将追查那些蔑视并积极试图规避 CFTC 监管要求的数字资产平台和个⼈。我感谢执法团队为采取这⼀⾏动所付出的奉献和⾟勤⼯作。”

案例背景

根据投诉，从 2019 年 7 ⽉⾄今，币安已向美国⼈提供和执⾏商品衍⽣品交易。 据称，币安的合规计划⼀直⽆效，在赵的指导下，币安已指示其员⼯和客户规避合规控制，以实现企业利润最⼤化。

投诉称，在相关时期的⼤部分时间⾥，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管像币安这样的实体作为期货佣⾦商 (FCM) 有收集此类信息的法律义务，未能执⾏旨在防⽌和侦查恐怖主义融资和洗钱活动的基本合规程序。

投诉进⼀步称，即使在 Binance 声称限制美国客户在其平台上进⾏交易之后，Binance 仍向其客户——尤其是其具有商业价值的美国 VIP 客户——提供了逃避 Binance 合规控制的最佳⽅法。此外，投诉还指控 Binance 作为指定的合约市场或掉期执⾏机构，根据其在促进衍⽣品交易⽅⾯的作⽤，⽽⽆需按要求在 CFTC 注册。

投诉还指控实体被告未能尽职监督 Binance 作为FCM 的活动。在投诉中详述的众多监管失误中，币安指示员⼯通过设置为⾃动删除书⾯通信的消息传递应⽤程序与美国客户就逃避控制进⾏沟通。根据投诉，币安之所以使⽤这种沟通⽅式，是为了避免留下任何证据，证明他们为留住美国客户所做的努⼒。

投诉进⼀步指控 Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避CEA 的要求。据称，被告在美国境外开展了某些旨在规避 CFTC 监管的活动，例如故意构建其实体和交易以规避注册要求，并指导美国客户和其他客户如何规避币安的合规控制。

据称，赵基于他对币安的控制以及他⻓期未能就币安的不当⾏为诚信⾏事⽽对币安的违规⾏为负责。根据起诉书，赵拥有并控制着数⼗家以普通企业身份运营币安平台的实体。Zhao 被指控负责币安的所有重⼤战略决策，包括设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避币安的合规控制，并指示币安员⼯确保有关其控制颠覆的所有通信都是通过应⽤程序进⾏的，这些应⽤程序促进了⾃动销毁证据。

Lim 在 2018 年⾄ 2022 年期间担任币安的⾸席商务官，他被指控通过破坏币安合规计划的故意⾏为故意协助和教唆币安的违规⾏为。Lim 还被指控进⾏故意规避或试图规避 CEA 的适⽤规定的活动，包括推⼴使⽤“创造性⼿段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施⼀项公司政策，指示币安的美国客户访问通过虚拟专⽤⽹络交易设施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

负责此事的执法部⻔⼈员有 Candy Haan、JosephPlatt、Joseph Patrick、Matthew Edelstein、RayLavko、Elizabeth N. Pendleton、Scott R.Williamson 和 Robert T. Howell。

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客户和其他个⼈可以通过免费热线 866-FON-CFTC(866-366-2382) 向执法部⻔报告可疑活动或信息，例如可能违反商品交易法的⾏为，在线提交举报或投诉 ，或通过 whistleblower.gov 联系 CFTC 举报办公室。举报⼈有资格获得 CFTC 客户保护基⾦⽀付的10% ⾄ 30% 的罚款，该基⾦通过违反《商品交易法》的⼈向 CFTC ⽀付的罚款资助。

-CFTC-

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