【链得得早报】美国SEC起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则

每日行情（2023年06月06日早10:11）

链得得ChainDD 06月06日行情显示，综合得得指数与CoinMarketCap报价：

BTC报 25,678.92 美元，24小时跌约 5.19% ；

ETH报 1,808.31 美元，24小时跌约 4.14% ；

BNB报 275.59 美元，24小时跌约 9.35%；

DOT报 5.04 美元，24小时跌约 5.02%；

DOGE报 0.06639 美元，24小时跌约 8.12%。

币圈动态

美SEC：Binance.US将至少1.45亿美元转移到由赵长鹏控制的实体账户中，CZ个人曾从Binance的一个银行账户收到6250万美元

美国证交会起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则。美国SEC在针对币安的诉讼文件中，指控Binance.US将至少1.45亿美元转移到至由币安CEO赵长鹏控制的实体账户中，该账户随后购买了一艘价值1100万美元的游艇。

SEC 在针对 Binance 及 CZ 的指控文件中指出，CZ 个人曾在 2022 年 10 月至 2023 年 1 月期间从 Binance 的一个银行账户收到 6250 万美元。

路透社：一币安高管曾于2019年到2020年期间完全控制Binance.US银行账户 

据路透社消息，银行账户记录显示，Silvergate Bank在2019年到2020年期间授权币安高管Guangying Chen管理Binance.US的银行账户，Chen及其下属能够转移这些银行账户中的资金。另据Binance.US消息显示，其员工也不得不向Chen的团队请求处理付款，甚至是支付员工工资。 

Binance.US发言人Christian Hertenstein回应，自从现任首席执行官Brian Shroder于2021年底上任以来，除了Binance.US高管外，没有其他人能够控制或访问Binance.US帐户。

而Binance.US法律负责人Krishna Juvvadi曾透露，Binance.US的运营商BAM Trading的员工自2019年成立以来一直拥有“独家控制权”。路透社称Christian Hertenstein并未解释为何二人给出的时间存在差异。

Binance.US：SEC起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护

 Binance.US在其社交媒体发表官方声明称，SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。 

此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，“我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问”。 

据此前消息，SEC起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则，并在起诉中将BUSD和BNB定性为证券。

昨夜Binance平台资产净流出约21.8亿美元，约占平台总资产的4% 

据 0xScope 链上监测数据显示，Binance 今日 0 时至 9 时的资产净流出量为 21.8 亿美元，约占平台总资产（543.3 亿美元）的 4%。数据显示： 

1.今日 0 时至 1 时，资金净流出为 14.3 亿美元，占总资产量的 2.7% 

2.今日 1 时至 2 时，资金净流出为 4.17 亿美元，占平台总资产的 0.78% 

3.今日 2 时至 9 时，资金净流出为 3.33 亿美元，占平台总资产的 0.6% 

截至今日 9 时，Binance 平台总资产为 521.5 亿美元。

SEC：CZ为币安做市商Sigma Chain实际所有人，由多名币安员工运营

SEC在针对币安的诉讼文件中，表示Sigma Chain是一家在瑞士注册的加密资产交易公司。CZ是Sigma Chain的实际所有人，多名币安员工负责运营。其中，币安的后勤经理同时也担任Sigma Chain的总裁，她还对BAM Trading的银行账户具有签字权。Sigma Chain是币安两个平台的活跃交易员，并自称为“币安交易所的主要做市商”。

在Binance.US平台推出后，CZ指示Sigma Chain成为其首批做市商之一。此外，自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易（OTC）交易和其转换交易和一键买卖（OCBS）服务以来，Sigma Chain一直作为Binance.US平台客户的交易对手，有时甚至是唯一的交易对手。

币安：币安及附属平台上的所有用户资产都是安全和可靠的，将尽全力捍卫平台 

币安针对此前SEC对其的起诉发表官方声明表示，币安一直积极回应、配合SEC调查，但SEC放弃、拒绝沟通，而是选择单方面采取行动提起诉讼。SEC单方面将某些代币和服务标记为证券，只会使这些问题更加复杂，币安将尽全力捍卫平台。 

此外，币安还表示，任何关于Binance.US平台上用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，币安和币安附属平台（包括Binance.US）上的所有用户资产都是安全的，币安将积极抗辩任何不实指控。相反，SEC的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权，而保护投资者似乎并不是SEC的首要任务。

SEC：CZ为逃避美国监管分别创立BAM交易、管理公司，从私人投资者处筹集约2亿美元 

美 SEC 在针对 Binance 的诉讼文件中提到，CZ 和 Binance 为规避美国对 CZ、Binance 和 Binance 网站的监管，在美国成立了 BAM 管理公司和 BAM 交易公司，并公开声称这些实体独立控制着 Binance US 平台的运营。 

由 CZ 和 Binance 控制的 BAM Trading 和 BAM Management 向投资者谎称了其对 Binance US 平台实施的控制措施，从 BAM Management 的私人投资者那里筹集了大约 2 亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在 Binance US 平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。

SEC：Binance实施多步骤计划逃脱美国法律制裁，首席合规官称不希望Binance受到监管 

SEC 在针对 Binance 的诉讼文件中提到，从 2018 年或前后开始，为了逃避美国联邦证券法的注册要求，Binance 在 CZ 的控制下设计并实施了一项多步骤计划以秘密逃脱美国法律制裁。Binance 的首席合规官承认，我们永远不希望 Binance 受到监管。

美SEC将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND等均定性为证券

美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券。

CZ针对“SEC将SOL等代币定性为证券”在社交媒体上回应，“我们需要团结起来”。