FTX资产损失案风暴,追究责任的法律之战!FTX事件深度分析

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Oct 29, 2023 “世链投研”是一个专业区块链研究平台,我们致力于深探前沿赛道

摘要: 世链财经将梳理从SBF成立FTX起的每个重要时间节点,并全面解读他最近在巴哈马的庭审进程。

FTX事件从爆发以来,就像一场持续颠覆着我们的政治剧,各种监管和法律连续剧不断上演,把隐藏在幕后的秘密争相揭开。就在我们还沉浸在FTX资产损失的悲伤中时, SBF被逮捕的消息又一次引发舆论洪流。紧接着,破产法院对FTX企业重组的听证会提供了前所未有的内幕信息。

在这场如火如荼的法律斗争中,我们不断收获新鲜信息: Alameda真实财务如何?FTX资金去向我们现在能明白多少? SBF将面临哪些令人生畏的罪名指控?

为了帮助大家整理这次盗窃案中的每个细节点,本文将梳理从SBF成立FTX起的每个重要时间节点,并全面解读他最近在巴哈马的庭审进程。希望通过此文,我们对这个看似没有尽头的案件能有一个更完整的认识。

请跟随以下内容,一探FTX事件背后的真相!

历史回顾

FTX是一家于2019年成立的加密货币交易所,由SBF创立,他也是Alameda Research的创始人之一。然而,FTX陷入了一系列的管理失误和财务问题。根据提交给特拉华州破产法庭的文件,FTX的债权人包括了Chainalysis(一家区块链分析公司)、德勤和普华永道(会计师事务所)、Stripe(支付提供商)以及一些律师事务所等。此外,据称,FTX的重组顾问在FTX离线冷钱包中发现了大约7.4亿美元的加密货币,这些资金被用于私人用途。

此外,FTX的资产负债表中包含一些重要资产,其中包括FTX自主发行的加密货币FTT及相关货币、Solana区块链的原生代币等。据称,FTT在资产负债表中占据了约40%的份额。

在2022年11月2日,Coindesk发布了一篇文章,揭露了Alameda Research资产负债表中与FTX相关的资产情况。这篇文章引起了市场的震动,导致FTX的用户纷纷提出提币请求。然而,由于FTX的管理失误和财务问题,FTX无法满足用户提币请求,导致用户的资产被锁定。

在此背景下,SBF于2022年11月11日辞去了FTX、FTX US、Alameda Research及其直接和间接拥有的子公司的职务。John J. Ray III在同一天被任命为FTX的CEO,他曾参与处理过安然倒闭(美国历史上第七大破产案)。在巴哈马法庭的听证会上,SBF表示他不会放弃反对引渡到美国的权利,并请求保释。然而,他的保释申请被巴哈马地方法官驳回,并被关押在狐山监狱(Fox Hill)。法官下令在2023年2月8日举行引渡听证会,并规定SBF至少将被关押至明年2月8日。此外,还将在2023年1月17日的听证会上再次尝试保释。

另外,币安在FTX事件中扮演了重要角色。2022年FTX崩盘前,SBF发布消息称FTX已与币安签署了非强制收购意向书。然而,币安的创始人cz回应称,签署的是一份不具约束力的意向书,并表示币安有意完全收购FTX并协助解决流动性紧缩问题。这一消息引起了市场的关注,但随后FTX的币价暴跌至2.5美元。此外,FTX停止了所有用户的提币功能,间接证明了FTX资金存在问题,并引发了挪用用户资金的疑虑。这进一步加剧了用户对FTX的担忧和不信任。

时间线梳理

预计此次庭审进行6周,目前已经进展到第四周了,那么接下来梳理一下这4周庭审的经过(4周庭审)

根据Blockbeat、Chainchater、Coinage、PAnews多家媒体消息,综合梳理出以下时间线:

评审员: 12 名陪审员和 6 名候补陪审员

第一周(10.3-10.6):

出席: FTX 联合创始人 Gary Wang, Paradigm 联创 Matt Huang 以及 FTX 前工程师等

• 圈内关注的FTX案件开庭审理, SBF被指控欺诈客户及投资者资金,SBF现身出席。

• Michael Lewis发布新书《Going Infinite》,声称Alameda Research在第一轮融资中筹集的1.7亿美元几乎全部亏损。

• 美国司法部认为SBF恶意欺骗客户盗取资金而SBF律师辩护称FTX只是被另外两家企业的迅猛增长压倒,并没有意图盗取客户资金

• 美国检察官在一起法律诉讼中试图追回两架豪华飞机的资产, FTX的债权人声称拥有这些飞机,然而,巴哈马的包机飞行运营商Island Air Capital(IAC)对所有权提出了异议。IAC声称他们已经购买了这两架飞机,并且使用了FTX提供的融资。

• FTX 联合创始人 Gary Wang 作证称,SBF 允许 Alameda 无限提取资金,FTX 崩溃时,Alameda 已经从平台上提取了 80 亿美元,并从其信贷额度上提取了 650 亿美元。

• SBF 审判中的一名证人表示,FTX 处理客户存款的不寻常方式导致的软件错误夸大了 Alameda 欠该交易平台客户 80 亿美元的金额。

• Paradigm 联创Matt Huang法庭作证称Paradigm 两次向 FTX 总共投资约 2.78 亿美元的过程,但是 FTX 始终缺乏正式的治理结构甚至董事会,并且SBF 明确对其表示 Alameda Research 在 FTX 没有优惠待遇。

• FTX 前高级工程师 Adam Yedidia 于周四在法庭作证SBF已经与2022年倒闭前夕认识到FTX有问题,并需要甚至几年的时间去解决。

• SBF 告诉CTO其要确保 Alameda 的账户永远不会在 FTX 上被清算,并允许Alameda Research花费 80 亿美元的交易平台客户资金。

第二周(10.7-10.11):

出席人:前 Alameda CEO,前女友 Caroline Ellison

• Caroline Ellison 此前已承认欺诈指控,并已签署认罪协议,无税务犯罪行为。

• 美司法部声称,2022 年对 Anthropic 的 5 亿美元投资来自客户资金, SBF辩护团队对此表示有分歧。

• Alameda 曾向中国官员行贿 1 亿美元,以解冻 Alameda 在 Huobi 和 OKX 的交易账户。

• FTX 客户余额与热钱包资产相等,但存在额外 80 亿美元负债。

• Alameda 挪用 FTX 客户资金用于投资和政治捐款

• SBF 试图找到一种方法让监管机构打击其竞争对手币安,以提高 FTX 的市场份额。

• SBF 使用 Alemeda 资金购买 6 亿美元 Robinhood 股份,并转移到 FTX 另一实体以避免公开披露。

第三周(10.12-10.17)

出席人:前 FTX 工程总监 Nishad Singh

• Singh指出FTX曾借空白支票给SBF 的弟弟 Gabriel Bankman-Fried团队,非法将用户资金用于政治献金,目的仅为获利和影响力,而非Singh自己

• Singh阐述SBF滥用客户资金与名人打好关系(曾支付大约13亿美元的代言费用), 并曾向风险投资公司K5 Global拨款7亿美元, 但Singh主张这不实际,尤其在FTX资金短缺时应缩减这类支出,但SBF并未采纳

• Singh表示过对SBF奢侈消费方式的不安,比如 towards AI公司和比特币矿业的大额投资,以及购买顶层豪宅给员工等行为。但SBF最后依然按自己意愿进行。

• SBF的律师在法庭上申请让SBF在庭审期间增加阿得拉(一种治疗ADHD的药物)的剂量。理由是此举可能影响SBF出庭作证的能力

• Singh承认在2022年10月,他知道FTX滥用客户资金情况下,还使用FTX贷款在Orcas岛购房,目前已放弃该房产。

• Singh表示在无意中听到技术干事之间对话前,他不知道导致Alameda负债增加80亿的软件漏洞。

• 政府证据显示FTX破产前几个月, SBF安排在曼哈顿见了克林顿和纽约州长等有影响人士。

• 一封邮件显示,巴哈马总理要求SBF就NFT项目给儿子提供建议,SBF提供了联系方式。

目前本周最新进展(10.18-至今)

• 前FTX说客Eliora Katz在SBF的案件中作证,对比了SBF一年前在国会关于FTX投资者保护的公开说法与内幕现实:SBF当时在视频中说FTX有透明的系统、可靠的风险控制, 但事实FTX财务混乱,客户资金被挪用。Katz主要比较FTX外部保护说法与内部实际处理客户资金差异。

• 检察官向法官提交修订指示,要求指示陪审团不可以用被告声称能够偿还资金为辩护理由。因为犯罪行为是"完整的",仅凭意图就已构成滥用和诈骗。检察官还要求指示,如果以道德或政治信仰为动机而违法,也不能作为辩护理由。而SBF律师表示陪审团应明白,只有法律规定的犯罪行为才足以定罪,不能依靠模糊感觉或信念定罪。核心是检察官要求排除以偿还资金或其他非法理由作为辩护,而辩方认为只有明确的犯罪理由才能定罪。

• FTX前总法律顾问Can Sun作证,FTX向机构客户虚假保证破产时资产安全,但他不知道客户资金被借给Alameda使用。FTX向客户作出虚假保证,但Sun表示自己没有错,已与政府签署不起诉协议。

• SBF提名金融专家Joseph Pimbley作为其证人,以反驳美司法部的证词: Pimbley将提供FTX数据库提取出的Alameda信贷及用户持仓结构等数据作为庭审证据。

SBF案将进入最后阶段,10月26日最新开庭消息:

• Sam Bankman-Fried 的辩护团队要求主审案件的法官做出无罪判决,称检察官未能证明指控

• SBF 在法庭作证表示不记得 2022 年曾通过 Signal 讨论过关闭 Alameda Research 的事宜并表示不记得公司 130 亿美元如何失踪的。

• SBF 在法庭上表示FTX 客户资产一起存储在「综合钱包」是行业惯例。

SBF审判案仍在进行中,尚未作出最终裁决。由于案件的复杂性和相关证据的审查,最后的判决结果需要更多时间来作出决定。

最新消息及后续评估

目前, 最新消息是FTX正在进行债务重组,FTX正在与三个竞标方谈判重启交易所,该公司将在12月中旬之前就如何进行做出决定。

本次FTX事件引发了2个重要的思考,

首先, 建立信任是一个漫长的过程。FTX事件规模巨大,涉及用户金额高,确实给用户对中心化交易所带来了不安与怀疑,从而考虑转向使用去中心化交易所(DEX)和托管钱包。相比依赖于集中管理的中心化交易所,去中心化平台由于拥有分布式特性,能在一定程度上降低单点风险。事件期间,去中心化平台资产价格明显攀升,反映出部分用户角度可能考虑进一步利用其自治威力。同时,选择安全可靠的第三方钱包持有数字资产,也成为一种保障选择。

另外,FTX事件再次凸显了加密行业监管和信息透明度的重要性。FTX资金操作存在盲区,高管能单方面决定,导致信任危机。交易所应强化内控账目管理,保护用户权益。监管机构亦需深入了解交易所管理情况,运用合适的监管方法,加强行业治理水平。

FTX事件再次凸显了加密行业监管和信息公开的重要性。FTX资金运营缺乏有效监督,管理层能随意调动资金,但操控影响难具透明度,从而引发用户恐慌和信任危机。交易所应加强内部管控,建立严格的风险管理机制和财务报表制度。重要是能定期第三方审计,并公布审计报告,让用户易于监督企业状况。与此同时,监管机构亦须提升对行业的监督力度,如制定区块链相关法案,各监管机构可借鉴彼此监管经验,形成统一标准,避免“漏网之鱼”。

当用户逐渐习惯使用去中心化交易所(DEX)和托管钱包后,重新建立对中心化交易所的信任是一个漫长的过程。然而,如果FTX的庭审案和债务重组能够给债权人一个满意的答复,这将成为加密市场一剂非常有力的强心针。总体来说,各方注重合作,完善监管和提升透明度,有利于加密领域更健康地发展。

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