币安第二？美国司法部全文披露 对 KuCoin 及两位创始人提起多重刑事诉讼

原文链接：

https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/prominent-global-cryptocurrency-exchange-kucoin-and-two-its-founders-criminally 

KuCoin 及其两位创始人，Chun Gan 和 Ke Tang，无视美国反洗钱法律，将 KuCoin 发展成世界上最大的加密货币交易所之一。

纽约南区的美国检察官 Damian Williams 和国土安全调查局纽约分局代理特别探员 Darren McCormack 今天宣布，对全球加密货币交易所 KuCoin 及其两位创始人，CHUN GAN（化名“Michael”）和 KE TANG（化名“Eric”），因共谋经营一家未经许可的资金传输业务以及共谋违反《银行保密法》而未能维护足够的反洗钱程序来防止 KuCoin 被用于洗钱和资助恐怖主义，未能维护合理的程序以验证客户身份，以及未能提交任何可疑活动报告而被起诉。KuCoin 还被控经营一家未经许可的资金传输业务和实质性违反《银行保密法》。GAN 和 TANG 仍然在逃。

美国检察官 Damian Williams 说：“正如今天的起诉书所指控的，KuCoin 及其创始人故意试图隐藏一个事实，即大量美国用户正在 KuCoin 平台上进行交易。事实上，据称 KuCoin 利用其庞大的美国客户基础成为世界上最大的加密货币衍生品和现货交易所之一，每日交易额达数十亿美元，年交易量达数万亿美元。但是，像 KuCoin 这样的金融机构，利用在美国可获得的独特机会，也必须遵守美国法律，帮助识别并驱逐犯罪和腐败融资计划。KuCoin 据称故意选择不这么做。据称，由于未能实施最基本的反洗钱政策，被告允许 KuCoin 在金融市场的阴影中运作，成为非法洗钱的避风港，KuCoin 收到超过 50 亿美元并发送超过 40 亿美元的可疑和犯罪资金。像 KuCoin 这样的加密货币交易所不能两面兼得。今天的起诉书应向其他加密货币交易所发送一个明确的信息：如果你计划服务美国客户，你必须遵循美国法律，就这么简单。”

国土安全调查局代理特别探员 Darren McCormack 说：“今天，我们揭露了一个全球最大的加密货币交易所之一，我们的调查发现它实际上是：一个涉嫌的数十亿美元犯罪阴谋。尽管据称未遵守确保我们世界数字银行基础设施安全与稳定所必需的法律，KuCoin 成长为服务超过 3000 万客户的平台。被告所谓规避这些至关重要的法律的模式终于结束了。我对国土安全调查局纽约的 El Dorado 任务部队和我们的执法伙伴们的承诺表示赞扬。”

根据起诉书的指控和 KuCoin 在其网站上的声明：

FLASHDOT LIMITED（前称“Phoenixfin Limited”）、PEKEN GLOBAL LIMITED 和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED 是三个共同经营全球加密货币交易所 KuCoin 的实体。GAN 和 TANG 等人于 2017 年 9 月创立了 KuCoin。

KuCoin 通过其现货交易平台吸引了美国客户的业务，并在后来的 2019 年 7 月推出了其期货交易平台。自 2017 年成立以来，KuCoin 已成为全球最大的加密货币交易平台之一，拥有超过 3000 万客户和每日价值数十亿美元的加密货币交易量。KuCoin 的网站宣传将 KuCoin 排在全球加密货币交易所前五名的公共排名。其中一个公共排名将 KuCoin 列为第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。KuCoin、GAN 和 TANG 旨在服务，并实际上已服务于位于美国和纽约南区的众多客户。

因此，在所有相关时间内，KuCoin 一直是一家需要向美国财政部金融犯罪执行网络（“FinCEN”）注册的资金传输业务，并且自 2019 年 7 月以来，一直是一家需要向美国商品期货交易委员会（“CFTC”）注册的期货佣金商。作为一家资金传输业务和期货佣金商，KuCoin 必须遵守适用的《银行保密法》规定，要求维护足够的反洗钱程序，包括客户身份验证或了解你的客户（“KYC”）流程。AML 和 KYC 程序确保金融机构，如 KuCoin，不被用于非法目的，包括洗钱。

GAN、TANG 和 KuCoin 知道他们在美国的 AML 义务，但故意选择无视这些要求。例如，KuCoin 未能实施足够的 KYC 程序。实际上，直到至少 2023 年 7 月，KuCoin 不要求客户提供任何身份信息。只是在 2023 年 7 月，当 KuCoin 被告知联邦对其活动的刑事调查后，KuCoin 迟来的为新客户采纳了 KYC 程序。然而，这个 KYC 流程仅适用于新客户，并未适用于 KuCoin 数百万现有客户，包括大量位于美国的客户。KuCoin 还从未提交任何必要的可疑活动报告，从未向 CFTC 注册为期货佣金商，并且至少直到 2023 年底，从未向 FinCEN 注册为资金传输业务。

实际上，GAN、TANG 和 KuCoin 积极尝试隐藏 KuCoin 美国客户的存在，以使 KuCoin 看起来免受美国 AML 和 KYC 要求的约束。尽管 KuCoin 收集并跟踪客户的位置信息，但 KuCoin 积极阻止其美国客户在开设 KuCoin 账户时标识自己。并且，KuCoin 在 2022 年至少对一位投资者撒谎，关于其客户的所在地，错误地表示它没有美国客户，而事实上，KuCoin 拥有大量美国客户基础。实际上，在多条社交媒体帖子中，KuCoin 积极地向美国客户推销自己，作为一个他们可以不经过 KYC 交易的交易所。例如，KuCoin 在 2022 年 4 月的一条 Twitter 消息中表示，“KYC 不支持美国用户，然而，在 KuCoin 进行 KYC 并不是强制的。通常的交易可以使用未验证的账户完成-”

由于 KuCoin 故意未能维持所需的 AML 和 KYC 程序，KuCoin 被用作洗涤大量犯罪收益的工具，包括来自暗网市场和恶意软件、勒索软件以及欺诈计划的收益。自 2017 年成立以来，KuCoin 收到超过 50 亿美元，并发送超过 40 亿美元的可疑和犯罪收益。许多 KuCoin 客户特别是因为其提供的匿名服务而使用其交易平台。换句话说，KuCoin 的无 KYC 政策对其增长和成功至关重要。

GAN，34岁，和TANG，39岁，都是中国公民，每人被控一项共谋违反《银行保密法》和一项共谋经营未经许可的资金传输业务，每项罪名最高可判处五年监禁。

在开曼群岛注册的实体 FLASHDOT LIMITED；在塞舌尔共和国注册的实体 PEKEN GLOBAL LIMITED；以及在新加坡注册的实体 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED，共同以“KuCoin”名义经营，每家分别被控一项共谋违反《银行保密法》罪名，最高可判处五年监禁；一项共谋经营未经许可的资金传输业务罪名，最高可判处五年监禁；一项违反《银行保密法》罪名，最高可判处十年监禁；以及一项经营未经许可的资金传输业务罪名，最高可判处五年监禁。

本案中的最高潜在刑罚是由国会规定的，仅供参考之用，因为被告的最终判刑将由法官决定。

威廉斯先生赞扬了国土安全调查局纽约的 El Dorado 任务部队所做的出色调查工作。威廉斯先生进一步感谢了今天提起针对 KuCoin 并行民事诉讼的商品期货交易委员会。

此事由办公室的非法金融与洗钱单元处理。助理美国检察官 Emily Deininger 和 David R. Felton 负责此案的起诉。

起诉书中的指控仅为指控，并且被告在被证明有罪之前应被假定为无罪。

KuCoin 回应：

KuCoin 运行良好，我们用户的资产绝对安全。我们已获知相关报道，目前正在通过律师调查详情。KuCoin 尊重各国法律法规，严格遵守合规标准。

CFTC 民事诉讼全文：

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8884-24

商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，已在纽约南区的美国地方法院提起民事执法诉讼，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 共同以 KuCoin 名义运营一个集中式数字资产交易所，违反了商品交易法（CEA）和 CFTC 规定的多项条款。

诉状指控 KuCoin 非法从事场外商品期货交易、杠杆、保证金或为零售商品交易提供融资；未经注册为期货委托商（FCM）即向 CFTC 招揽并接受商品期货、掉期以及杠杆、保证金或为零售商品交易提供融资的订单；未能认真监督其 FCM 活动；未经注册为掉期执行设施（SEF）或指定合约市场（DCM）便运营交易或处理掉期的设施；以及未能实施有效的客户识别程序（CIP）。

CFTC 在其对 KuCoin 的持续诉讼中寻求追回非法所得、民事货币罚款、永久的交易和注册禁令，以及禁止进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的永久性禁令。

执法局局长 Ian McGinley 说：“太长时间以来，一些海外加密货币交易所遵循了一个现在已经熟悉的剧本，通过提供衍生产品并错误地声称美国人不能使用他们的平台，而实际上，任何使用常见技术的美国人都可以在不提供基本客户身份信息的情况下交易。”

McGinley 继续说：“正如 CFTC 今天的行动以及其以前的执法行动所明确的，CFTC 的剧本现在也应该是熟悉的 —— CFTC 将指控这些实体未向 CFTC 注册并未遵守保护美国客户、预防和检测恐怖融资和洗钱的机构规则。”

案件背景

根据诉状，从大约 2019 年 7 月到大约 2023 年 6 月，KuCoin 向美国用户提供并执行商品衍生品和杠杆、保证金或融资商品交易，并未实施所需的KYC合规程序。诉状进一步指控，尽管 KuCoin 声称已实施 KYC 程序，这些程序实际上是虚假的，没有阻止美国客户在平台上交易商品利益和衍生品。

诉状还指控，自称是美国客户的人被允许在交易所交易商品期货、掉期以及杠杆、保证金或融资商品交易，违反了 CEA 和 CFTC 规定。在相关期间，KuCoin 未施加任何 IP 地址限制以防止美国客户交易商品利益，也没有考虑到如虚拟私人网络（VPN）这类常用技术，这可能绕过 IP 地址限制。

附：

早在2022年，吴说区块链文章根据数据分析预测，由于 KuCoin 最大流量来自美国，而且是完全没有禁止美国 IP 的唯一一家主要离岸交易所，因此可能面对来自美国的监管压力。